各有關單位：

為規范北京市碳排放權交易市場碳排放配額有償競價發放和回購工作，落實《北京市碳排放權交易管理辦法》（京政發〔2024〕6號）要求，北京市生態環境局制定了《北京市碳排放權交易市場碳排放配額有償競價發放和回購管理辦法》，現予以印發，請遵照執行。

特此通知。

北京市生態環境局

2024年10月10日

（此件公開發布）

北京市碳排放權交易市場

碳排放配額有償競價發放和回購管理辦法

第一章 總則

第一條 為維護本市碳排放權交易市場秩序，激勵碳排放單位的減排行動，保障本市碳排放權交易市場健康穩定運行，根據《北京市人民代表大會常務委員會關于北京市在嚴格控制碳排放總量前提下開展碳排放權交易試點工作的決定》《北京市人民政府關于印發<北京市碳排放權交易管理辦法>的通知》（京政發〔2024〕6號），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于市生態環境部門組織開展的碳排放配額有償競價發放和回購活動。

第三條 碳排放配額的有償競價發放、回購堅持政府引導與市場化運行相結合，遵循公開、公平、公正原則。

第四條 市生態環境部門負責碳排放配額有償競價發放、回購相關工作的組織實施、綜合協調與監督管理。

市地方金融管理部門按照有關法律法規規章等規定，負責碳排放配額有償競價發放、回購中交易機構及其工作人員的監督管理。

本市碳排放權注冊登記機構（以下簡稱“注冊登記機構”）負責執行市生態環境部門下達的碳排放配額有償競價發放、回購指令。

本市碳排放權交易機構（以下簡稱“交易機構”）負責碳排放配額有償競價發放、回購的具體實施。

第五條 市生態環境部門在北京市碳排放權交易管理平臺（以下簡稱“管理平臺”）設立專用賬戶，用于有償競價發放碳排放配額以及回購配額的管理。

第二章 碳排放配額有償競價發放

第六條 碳排放配額有償競價發放指市生態環境部門根據碳排放權交易市場工作需要進行市場調節，通過有償競價方式向交易主體發放碳排放配額。

第七條 當碳排放權交易市場出現以下情況時，市生態環境部門可以開展碳排放配額有償競價發放：

1.當碳排放配額的公開交易日加權平均價格連續10個交易日高出上個自然年度公開交易成交均價的60%；

2.碳排放配額市場活躍度過低，或影響碳排放配額清繳以及市場健康運行的其他情況。

第八條 交易機構應當連續跟蹤碳排放配額的交易價格，按年度發布公開交易成交價格信息。當碳排放配額的公開交易日加權平均價格連續10個交易日高出上個自然年度公開交易成交均價的50%時，應在2個工作日內向市生態環境部門報告，并提交相關信息。

第九條 本辦法所稱競買人指具備競買碳排放配額資格的交易主體。競買人資格由市生態環境部門發布碳排放配額有償競價發放通告明確，由注冊登記機構、交易機構具體組織審核。

第十條 用于市場調節的有償競價發放碳排放配額，單個重點碳排放單位可申請競買的配額數量不得超過該次有償競價發放總量的15%，單個自愿參與交易的單位可申請競買的配額數量不得超過該次有償競價發放總量的3%。

第十一條 市生態環境部門提前10個工作日通過其政府網站發布碳排放配額有償競價發放通告。

通告內容應當包括下列事項：發放時間、發放總量、發放方式、競買人資格，可以申報競買的配額數量、競價底價和成交原則等其他事項。

第十二條 交易機構根據碳排放配額有償競價發放通告提前7個工作日通過其機構網站發布碳排放配額有償競價發放通知。碳排放配額有償競價發放結束后，交易機構應于當日通過其機構網站發布碳排放配額有償競價結果。

碳排放配額有償競價發放通知的內容應當包括競價流程、競價底價、競買要求等；碳排放配額有償競價發放結果的內容應當包括成交總量、成交總額和成交價格等。

第十三條 交易機構將碳排放配額有償競價結果向市生態環境部門報備后，注冊登記機構將碳排放配額有償競價發放結果在管理平臺予以登記；交易機構組織完成資金結算，注冊登記機構按規定將有償競價發放收入上繳國庫。

第三章 碳排放配額回購

第十四條 碳排放配額回購指市生態環境部門根據碳排放權交易市場工作需要開展的回購碳排放配額活動。

第十五條 當碳排放權交易市場出現以下情況時，市生態環境部門可以進行配額回購：

1.當碳排放配額的公開交易日加權平均價格連續10個交易日低于上個自然年度公開交易成交均價的40%；

2.影響碳排放權交易市場健康運行的其他情況。

第十六條 交易機構應當跟蹤碳排放配額的交易價格，當碳排放配額的公開交易日加權平均價格連續10個交易日低于上個自然年度公開交易成交均價的50%時，應在2個工作日內向市生態環境部門報告，并提交相關信息。

第十七條 市財政部門安排資金支持配額回購。

第十八條 市生態環境部門根據市場情況，制定碳排放配額回購方案，包括碳排放配額回購的數量、價格、日期和方式等，并向注冊登記機構下達碳排放配額回購指令。

第十九條 注冊登記機構在收到碳排放配額回購指令后，應當按照指令要求組織交易機構在市場上進行碳排放配額回購。

第二十條 市生態環境部門提前10個工作日通過其政府網站發布碳排放配額回購通告。

第二十一條 交易機構根據碳排放配額回購通告提前7個工作日通過其機構網站發布碳排放配額回購通知。碳排放配額回購結束后，交易機構應于當日通過其機構網站發布碳排放配額回購結果。

第二十二條 交易機構將碳排放配額回購結果向市生態環境部門報備后，由注冊登記機構將回購的碳排放配額轉入管理平臺專用賬戶管理。

第四章 附則

第二十三條 碳排放配額有償競價發放、回購過程中相關機構及其人員違反法律的，依法追究法律責任。

第二十四條 本辦法自發布之日起施行。《北京市發展和改革委員會 北京市金融工作局關于印發北京市碳排放權交易公開市場操作管理辦法（試行）的通知》（京發改規〔2014〕2號）同時廢止。