各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場(chǎng)分局：
為進(jìn)一步督促本市乳制品企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任，提升乳制品質(zhì)量安全水平，指導(dǎo)本市食品生產(chǎn)監(jiān)管部門和乳制品生產(chǎn)企業(yè)加強(qiáng)食品安全管理和產(chǎn)品質(zhì)量控制，積極防控食品安全風(fēng)險(xiǎn)，提升食品安全保障水平，推動(dòng)乳制品產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，市局研究制定了《上海市乳制品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施清單》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)各單位在日常監(jiān)管中對(duì)清單所列風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并督促乳制品生產(chǎn)企業(yè)對(duì)照清單加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量安全管控，最大限度消除源頭風(fēng)險(xiǎn)。
各單位對(duì)落實(shí)清單過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，特別是發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要及時(shí)向市局食品生產(chǎn)安全監(jiān)督管理處報(bào)告，以便市局進(jìn)一步完善清單，不斷提升食品生產(chǎn)源頭風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2022年12月14日
附件： 
《上海市乳制品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施清單》.doc
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) | 可能存在風(fēng)險(xiǎn)因素 | 風(fēng)險(xiǎn)隱患產(chǎn)生原因 | 風(fēng)險(xiǎn) | 防控措施 |
| 程度 | |||||
| 1 | 配方設(shè)計(jì) | 新食品原料、可食用菌種、食品添加劑、營養(yǎng)強(qiáng)化劑等的使用種類或使用量不符合法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)公告的規(guī)定。 | 1．對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及國家衛(wèi)生行政部門的公告不了解； | 高 | 1．加強(qiáng)企業(yè)食品安全總監(jiān)或食品安全員的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)； |
| 2．可能存在故意使用禁用物質(zhì)的情形。 | 2．強(qiáng)化監(jiān)督檢查，對(duì)故意違法行為依法查處。 | ||||
| 2 | 進(jìn)貨查驗(yàn) | 生乳或乳粉、食品添加劑未經(jīng)檢驗(yàn)或含致病菌、寄生蟲以及獸藥殘留超標(biāo)、違禁藥物、重金屬超標(biāo)等不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)。 | 1．未建立或嚴(yán)格落實(shí)供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)制度，未對(duì)供應(yīng)商供貨情況、原料質(zhì)量進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)； | 高 | 1．建立并嚴(yán)格落實(shí)供應(yīng)商考核制度，根據(jù)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)估； |
| 2．未嚴(yán)格落實(shí)原料進(jìn)貨查驗(yàn)制度，未對(duì)原料入廠車輛進(jìn)行衛(wèi)生檢查，原料在運(yùn)輸儲(chǔ)存過程中被病原體污染； | 2．建立并嚴(yán)格執(zhí)行原輔料進(jìn)貨查驗(yàn)制度，對(duì)到貨車輛進(jìn)行衛(wèi)生檢查，結(jié)合企業(yè)原料特性開展致病菌、三聚氰胺、重金屬等快速檢測(cè)； | ||||
| 3．進(jìn)口原料、食品添加劑未提供入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明；國產(chǎn)原料未提供廠家合格報(bào)告或第三方檢測(cè)報(bào)告。 | 3．建立原輔料脆弱性評(píng)估程序。必要時(shí)，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后的中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商需進(jìn)行供應(yīng)商二方現(xiàn)場(chǎng)審核； | ||||
| 4．進(jìn)口原料入廠必須提供出入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明；國產(chǎn)原料必須提供產(chǎn)品合格報(bào)告或第三方檢測(cè)報(bào)告。 | |||||
| 3 | 霉變、過期或不合格的原輔料導(dǎo)致產(chǎn)品物理性、化學(xué)性或生物性污染。 | 1．未嚴(yán)格開展原輔料進(jìn)貨查驗(yàn)，采購使用霉變、過期或不合格的干酪、乳粉等物料； | 高 | 1．嚴(yán)格執(zhí)行原輔料進(jìn)貨查驗(yàn)制度，開展輔料入廠自檢； | |
| 2．未嚴(yán)格執(zhí)行倉庫管理制度，未定期進(jìn)行庫存盤點(diǎn)，保質(zhì)期檢查，未及時(shí)清理不合格、過期、霉變物料； | 2．加強(qiáng)倉庫管理制度的執(zhí)行，按照先進(jìn)先出原則。定期開展衛(wèi)生清理、庫存盤點(diǎn)、保質(zhì)期檢查和過期或不合格清理； | ||||
| 3．未按照原輔料存儲(chǔ)要求對(duì)有溫濕度要求的原輔料進(jìn)行存儲(chǔ)。 | 3．加強(qiáng)原輔料存儲(chǔ)溫濕度等存儲(chǔ)條件的控制管理，定期檢查記錄。 | ||||
| 4 | 進(jìn)貨查驗(yàn) | 進(jìn)貨查驗(yàn)記錄不完整或缺失，索證索票不齊全。 | 1．進(jìn)貨查驗(yàn)制度未嚴(yán)格落實(shí)，未及時(shí)進(jìn)行進(jìn)貨查驗(yàn)并記錄； | 中 | 1．加強(qiáng)員工培訓(xùn)、管理，確保進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明材料真實(shí)、完整； |
| 2．未及時(shí)索取有效合格證明文件。 | 2．嚴(yán)格落實(shí)供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)制度，完善索票索證，嚴(yán)格把控食品來源。 | ||||
| 5 | 采購、使用不符合要求的食品相關(guān)產(chǎn)品，造成污染風(fēng)險(xiǎn)。 | 1．未建立或落實(shí)食品相關(guān)產(chǎn)品供應(yīng)商建立評(píng)價(jià)制度； | 低 | 1．嚴(yán)格落實(shí)食品相關(guān)產(chǎn)品存儲(chǔ)條件要求，并定期自查； | |
| 2．食品相關(guān)產(chǎn)品存儲(chǔ)不當(dāng)； | 2．加強(qiáng)食品相關(guān)產(chǎn)品管理，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)品特性，使用相關(guān)產(chǎn)品，減少化學(xué)性污染遷移風(fēng)險(xiǎn)。 | ||||
| 3．未根據(jù)產(chǎn)品特性使用相應(yīng)的食品相關(guān)產(chǎn)品。 | |||||
| 6 | 生產(chǎn)環(huán)境條件 | 生產(chǎn)加工車間內(nèi)存在積水，生產(chǎn)區(qū)域存放有雜物，生產(chǎn)區(qū)域衛(wèi)生條件差。 | 1．通風(fēng)、排水設(shè)施未定期維護(hù)； | 高 | 1．制定年度維保計(jì)劃，定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)； |
| 2．加工車間出現(xiàn)地面破損、積污、積水情況未及時(shí)進(jìn)行清理，車間地漏未加防水蓋等； | 2．加強(qiáng)清區(qū)環(huán)境衛(wèi)生管理，定期采用過氧乙酸等消毒劑進(jìn)行表面消毒，對(duì)地面、墻面定期使用次氯酸鈉等進(jìn)行清洗消毒； | ||||
| 3．加工車間內(nèi)濕度較高的區(qū)域內(nèi)未及時(shí)除濕消毒導(dǎo)致潮濕生霉。 | 3．定期對(duì)員工進(jìn)行車間環(huán)境衛(wèi)生培訓(xùn)，強(qiáng)化執(zhí)行，加強(qiáng)人員防止交叉污染意識(shí)。 | ||||
| 7 | 生產(chǎn)車間、灌裝車間等高清區(qū)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施清潔和消毒不到位、存在污染風(fēng)險(xiǎn)。 | 1．未對(duì)環(huán)境、設(shè)備進(jìn)行監(jiān)控； | 高 | 1．制定環(huán)境監(jiān)控計(jì)劃，定期對(duì)環(huán)境、設(shè)備進(jìn)行監(jiān)控并采取有效控制措施； | |
| 2．未制定設(shè)備、設(shè)施清潔、消毒的計(jì)劃和相關(guān)程序； | 2．制定車間清潔及設(shè)備維護(hù)制度，定期清潔維護(hù)； | ||||
| 3．加工區(qū)域使用的通風(fēng)風(fēng)帶未按規(guī)定定期進(jìn)行清洗消毒； | 3．建立車間環(huán)境、設(shè)備設(shè)施清洗操作規(guī)范，加強(qiáng)培訓(xùn)和執(zhí)行檢查； | ||||
| 4．紫外燈管未按規(guī)定定期檢修； | 4．建立車間環(huán)境微生物監(jiān)測(cè)要求和監(jiān)控點(diǎn)清單，定期開展微生物監(jiān)測(cè)（GB 14881 附錄A）； | ||||
| 5．車間使用臭氧消毒區(qū)域內(nèi)的臭氧發(fā)生器功率與區(qū)域面積不匹配或設(shè)施不能正常使用； | 5．根據(jù)生產(chǎn)車間布局，使用與車間面積相匹配的消毒方式； | ||||
| 6．車間使用過氧乙酸等消毒劑進(jìn)行清洗消毒的設(shè)施，使用的濃度、頻率等不符合要求。 | 6．制定并落實(shí)消毒液配制規(guī)范，定期對(duì)消毒試劑配制的濃度進(jìn)行驗(yàn)證； | ||||
| 7．制定高清區(qū)消毒流程，定期對(duì)清潔區(qū)進(jìn)行檢測(cè)。 | |||||
| 8 | 生產(chǎn)環(huán)境條件 | 生產(chǎn)車間內(nèi)存在蟲鼠害活動(dòng)跡象。 | 1．生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)蟲鼠害防治裝置不能正常工作； | 高 | 1．制定蟲害防控程序，定期開展蟲害防控隱患和蟲害防治檢查，實(shí)施蟲害消殺行動(dòng)，并做好記錄； |
| 2．未建立和實(shí)施蟲鼠害巡檢制度； | 2．加強(qiáng)檢查車間、倉庫的頂棚、地面、墻壁的嚴(yán)密性，定期維護(hù)。 | ||||
| 3．可能存在衛(wèi)生死角或蟲害滋生隱患點(diǎn)。 | |||||
| 9 | 與食品有直接和間接接觸的水、冰、氣不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。 | 水處理、空氣過濾等設(shè)備未及時(shí)進(jìn)行維護(hù)、保養(yǎng)。 | 高 | 1．制定并實(shí)施水處理、空氣過濾、凈化設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，定期進(jìn)行檢查、維護(hù)、更換； | |
| 2．定期對(duì)生產(chǎn)用水、氣等進(jìn)行定期地取樣、檢測(cè)，對(duì)異常及時(shí)開展調(diào)查分析。 | |||||
| 10 | 生產(chǎn)車間人流、物流未能按照規(guī)劃的行動(dòng)路線行進(jìn)，存在交叉污染風(fēng)險(xiǎn)。 | 1．人流、物流行動(dòng)路線規(guī)劃不合理； | 中 | 1．繪制生產(chǎn)區(qū)域人流、物流路線圖，定期進(jìn)行評(píng)估、更新； | |
| 2．操作人員未按規(guī)定要求執(zhí)行。 | 2．落實(shí)車間制度，人流物流通道嚴(yán)格區(qū)分。 | ||||
| 11 | 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用玻璃等易碎品，存在異物進(jìn)入產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。 | 未對(duì)易碎品進(jìn)行充分識(shí)別與管控。 | 中 | 建立易碎品清單，定期進(jìn)行檢查、核對(duì)和更新 | |
| 12 | 未按規(guī)定正確使用及存放清潔工具，對(duì)設(shè)備、產(chǎn)品造成交叉污染 | 1．生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)清潔工具未按規(guī)定清潔和存放； | 中 | 1．制定清潔計(jì)劃，明確不同清潔對(duì)象所使用的清潔工具； | |
| 2．對(duì)清潔工具未按照用途做區(qū)分。 | 2．對(duì)不同用途的清潔工具進(jìn)行區(qū)分標(biāo)識(shí)，分開存放。 | ||||
| 13 | 廢棄物清理不及時(shí)，有異味及蟲害滋生。 | 1．未制定廢棄物存放和清除制度； | 中 | 1．加強(qiáng)廠區(qū)雜物管理，制定并落實(shí)廢棄物存放和清除等制度，及時(shí)清理雜物，防治生成污染源； | |
| 2．未及時(shí)清理廢棄物。 | 2．生產(chǎn)完畢后，及時(shí)清理地面，清除廢棄物，及時(shí)對(duì)存放廢棄物容器的清洗。 | ||||
| 14 | 生產(chǎn)環(huán)境條件 | 有毒有害物控制不當(dāng)，造成污染風(fēng)險(xiǎn)。 | 未按規(guī)定使用符合要求的清潔劑、消毒劑、潤滑劑、蟲鼠害化學(xué)或生物制劑。 | 中 | 清潔劑、消毒劑、潤滑劑、蟲鼠害化學(xué)或生物制劑等使用前進(jìn)行內(nèi)部審批，使用標(biāo)識(shí)明確，獨(dú)立區(qū)域存放，并指定專人管理。 |
| 15 | 工作服設(shè)計(jì)、材質(zhì)不合理易脫落異物且不易清洗、消毒。 | 未對(duì)工作服的設(shè)計(jì)、材質(zhì)進(jìn)行控制。 | 中 | 1．選用滿足生產(chǎn)操作需要的材質(zhì)、樣式，工作服專區(qū)專用； | |
| 2．建立工作服的清潔消毒制度并驗(yàn)證。 | |||||
| 16 | 更衣室紫外線燈或其他消毒設(shè)備無法正常使用 | 1．更衣室消毒設(shè)備損壞未及時(shí)修理； | 低 | 1．建立更衣室管理制度，加強(qiáng)更衣室消毒設(shè)施日常維護(hù)檢查； | |
| 2．人員檢查不到位。 | 2．安排專人定期對(duì)更衣室進(jìn)行衛(wèi)生清潔和消毒。 | ||||
| 17 | 員工未根據(jù)更衣規(guī)范操作要求進(jìn)行工服、工帽、工鞋的穿戴，員工未執(zhí)行洗手消毒標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)入車間。 | 1．員工未執(zhí)行更衣操作規(guī)范和洗手消毒規(guī)范要求，防止交叉污染意識(shí)薄弱； | 低 | 1．定期開展員工更衣、洗手消毒規(guī)范的培訓(xùn)，加強(qiáng)人員意識(shí)； | |
| 2．洗手消毒設(shè)施不能正常使用。 | 2．定期對(duì)人員衛(wèi)生、著裝規(guī)范進(jìn)行檢查； | ||||
| 3．定期對(duì)洗手消毒設(shè)施進(jìn)行維護(hù)，確保正常使用。 | |||||
| 18 | 生產(chǎn)過程控制 | 配料、加熱、殺菌、灌裝、包裝等關(guān)鍵工藝控制出現(xiàn)偏差。 | 1．未建立實(shí)施危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系； | 高 | 1．建立HACCP體系，制定前提方案和計(jì)劃，按照驗(yàn)證要求定期對(duì)對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證及改進(jìn)； |
| 2．關(guān)鍵控制點(diǎn)控制措施不合理或者未按要求控制，未及時(shí)糾偏； | 2．嚴(yán)格執(zhí)行危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)控制體系，制定工藝流程，識(shí)別各工序關(guān)鍵控制點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行糾偏措施； | ||||
| 3．生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)故障對(duì)產(chǎn)品造成影響； | 3．制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度，建立維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃進(jìn)行維修保養(yǎng)，及時(shí)更新有潛在安全風(fēng)險(xiǎn)的工器具和設(shè)備，降低潛在安全風(fēng)險(xiǎn)； | ||||
| 4．操作人員能力不足或是培訓(xùn)不到位，未嚴(yán)格按照工藝流程操作，未對(duì)殺菌溫度、時(shí)間等關(guān)鍵控制點(diǎn)參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控和記錄； | 4．加強(qiáng)各工序人員培訓(xùn)，落實(shí)崗位責(zé)任，嚴(yán)格制定關(guān)鍵控制點(diǎn)控制并做好監(jiān)控記錄，對(duì)關(guān)鍵崗位人員開展年度培訓(xùn)和考核。 | ||||
| 5．未對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證。 | |||||
| 19 | 生產(chǎn)過程控制 | 違法添加或超范圍超限量使用食品添加劑等。 | 1．生產(chǎn)管理制度落實(shí)不到位； | 高 | 1．加強(qiáng)關(guān)鍵配料投料崗位人員培訓(xùn)，對(duì)配料使用的設(shè)備進(jìn)行計(jì)量校準(zhǔn)，定期復(fù)核記錄并對(duì)食品添加劑進(jìn)行使用量盤點(diǎn)； |
| 2．企業(yè)存在故意違法違規(guī)情形。 | 2．嚴(yán)格落實(shí)日管控、周排查和月調(diào)度等定期自查制度； | ||||
| 3．加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)故意違法行為依法查處。 | |||||
| 20 | 清場(chǎng)不徹底，造成各產(chǎn)品之間的原輔料混用。 | 1．未制定清場(chǎng)程序并嚴(yán)格執(zhí)行； | 高 | 1．制定并有效執(zhí)行清場(chǎng)程序； | |
| 2．未對(duì)清場(chǎng)效果進(jìn)行驗(yàn)證。 | 2．定期對(duì)清場(chǎng)效果進(jìn)行驗(yàn)證。 | ||||
| 21 | 未對(duì)冷凍原料的解凍工序進(jìn)行控制。 | 1．未按照工藝要求控制原料解凍時(shí)的溫度和時(shí)間要求； | 高 | 1．建立原料解凍環(huán)節(jié)危害分析和防控要求，并加強(qiáng)員工培訓(xùn)和落實(shí)執(zhí)行檢查； | |
| 2．對(duì)原料反復(fù)解凍和冷凍，導(dǎo)致物料變質(zhì)。 | 2．制定原料解凍工藝文件，對(duì)解凍的溫度、解凍時(shí)間和解凍物料使用期限進(jìn)行控制，定期檢查記錄解凍物料有效性。 | ||||
| 22 | 未按照生產(chǎn)許可劃分的功能場(chǎng)所進(jìn)行生產(chǎn)。 | 1．加工車間面積小，無法滿足生產(chǎn)量； | 中 | 1．根據(jù)企業(yè)自身生產(chǎn)需求建立功能場(chǎng)所布局和設(shè)備設(shè)施布局，嚴(yán)格根據(jù)工藝生產(chǎn)流程制定區(qū)域分布； | |
| 2．功能區(qū)域分布不合理或使用不當(dāng)； | 2．加強(qiáng)人員培訓(xùn)，制定績(jī)效管理嚴(yán)格考核，定崗定人。 | ||||
| 3．員工未按規(guī)定區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)加工操作。 | |||||
| 23 | 員工在加工車間人流、物流通道隨意出入，存在交叉污染。 | 人員培訓(xùn)不到位，員工防止交叉污染意識(shí)薄弱。 | 低 | 1．建立員工培訓(xùn)制度，制定培訓(xùn)計(jì)劃，定期對(duì)人員進(jìn)行衛(wèi)生要求的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工防止交叉污染意識(shí)； | |
| 2．食品安全總監(jiān)或食品安全員嚴(yán)格落實(shí)定期自查制度。 | |||||
| 24 | 貯存及 | 倉庫內(nèi)原輔料未離地離墻存放，食品添加劑未設(shè)立食品添加劑專庫或?qū)９翊鎯?chǔ)。 | 1．倉庫管理制度未嚴(yán)格落實(shí)； | 高 | 1．嚴(yán)格執(zhí)行倉庫管理制度的要求，落實(shí)原輔料存儲(chǔ)要求； |
| 交付控制 | 2．員工對(duì)原輔料貯存要求不明確； | 2．加強(qiáng)員工培訓(xùn)和管理，加強(qiáng)人員執(zhí)行的檢查； | |||
| 3．未設(shè)置食品添加劑專區(qū)或未進(jìn)行明顯標(biāo)識(shí)。 | 3．設(shè)立食品添加劑專庫或?qū)９瘢蓪Ｈ斯芾恚⒔⑹称诽砑觿┡_(tái)賬，做好出入庫管理，定期清點(diǎn)。 | ||||
| 25 | 未按要求先進(jìn)先出導(dǎo)致原輔料或成品變質(zhì)。 | 1．未嚴(yán)格按照原輔料、成品存儲(chǔ)條件要求，導(dǎo)致產(chǎn)品變質(zhì)； | 高 | 1．加強(qiáng)倉庫管理制度的執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行原輔料和成品儲(chǔ)存要求； | |
| 2．原輔料或成品過保質(zhì)期未及時(shí)清理。 | 2．定期對(duì)倉庫內(nèi)物料進(jìn)行清點(diǎn)盤存，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。 | ||||
| 26 | 退貨食品、不合格品或回收食品，未在專門區(qū)域存放并醒目標(biāo)識(shí)。 | 1．員工食品安全意識(shí)薄弱，未嚴(yán)格落實(shí)倉庫區(qū)域管理要求； | 高 | 1．加強(qiáng)倉庫區(qū)域管理要求培訓(xùn)，明確物料存放要求； | |
| 2．區(qū)域劃分不合理或不充足，或未設(shè)置不合格產(chǎn)品存放區(qū)，或不合格產(chǎn)品未按照要求存放在指定區(qū)域； | 2．合理劃分倉儲(chǔ)區(qū)域，進(jìn)行區(qū)域標(biāo)識(shí)，對(duì)不合格品做好標(biāo)識(shí)并及時(shí)處置； | ||||
| 3．故意違法存在使用回收食品情形。 | 3．嚴(yán)格落實(shí)日管控、周排查和月調(diào)度等定期自查制度； | ||||
| 4．加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)故意違法行為依法查處。 | |||||
| 27 | 原料庫中食品和非食品原料混放或存放不規(guī)范。 | 1．貯存制度落實(shí)不到位； | 中 | 1．加強(qiáng)員工培訓(xùn)，落實(shí)崗位考核； | |
| 2．管理人員意識(shí)薄弱。 | 2．嚴(yán)格落實(shí)日管控、周排查和月調(diào)度等定期自查制度。 | ||||
| 28 | 有溫濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)要求的，未定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)并記錄。 | 1．缺少溫控設(shè)施或設(shè)施未及時(shí)保養(yǎng)維修； | 中 | 1．加強(qiáng)溫控設(shè)施的管理，定期維護(hù)保養(yǎng)； | |
| 2．貯存管理制度未嚴(yán)格落實(shí)； | 2．嚴(yán)格落實(shí)貯存管理制度，定期開展檢查； | ||||
| 3．操作不規(guī)范，未及時(shí)記錄。 | 3．加強(qiáng)倉庫人員培訓(xùn)。 | ||||
| 29 | 冷藏、冷凍產(chǎn)品運(yùn)輸、存儲(chǔ)環(huán)節(jié)溫度管控出現(xiàn)偏差，產(chǎn)品出現(xiàn)食品安全風(fēng)險(xiǎn)。 | 1．未選擇符合條件的貯存、運(yùn)輸服務(wù)商； | 中 | 1．選擇符合條件的貯存、運(yùn)輸服務(wù)提供者； | |
| 2．未嚴(yán)格審核貯存、運(yùn)輸服務(wù)商； | 2．查驗(yàn)并留存相關(guān)證明文件，嚴(yán)格審核受托方的食品安全保障能力； | ||||
| 3．未按照制度定期監(jiān)督檢測(cè)儲(chǔ)運(yùn)方的相關(guān)溫控設(shè)施及條件。 | 3．監(jiān)督受托方定期測(cè)定并記錄冷藏冷凍溫度，確保冷藏冷凍原料的貯存、運(yùn)輸條件符合安全要求。 | ||||
| 30 | 食品標(biāo)識(shí)標(biāo)注 | 產(chǎn)品生產(chǎn)日期打印模糊、重影、漏打現(xiàn)象。 | 1．人員操作失誤； | 高 | 1．對(duì)打印信息進(jìn)行核實(shí)、確認(rèn)； |
| 2．產(chǎn)品在輸送帶上排列不整齊、有傾斜、歪倒等異常現(xiàn)象。 | 2．定時(shí)對(duì)產(chǎn)品日期打印進(jìn)行過程檢查，發(fā)現(xiàn)異常，向前追溯隔離產(chǎn)品； | ||||
| 3．安排專門人員進(jìn)行檢查、挑揀； | |||||
| 4．在生產(chǎn)線上安裝自動(dòng)檢測(cè)設(shè)備。 | |||||
| 31 | 成品外包裝宣傳內(nèi)容與實(shí)際不符。 | 對(duì)包裝內(nèi)容合規(guī)性檢查不充分。 | 高 | 1．加強(qiáng)企業(yè)相關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)； | |
| 2．加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)故意違法行為依法查處。 | |||||
| 32 | 復(fù)原乳配方產(chǎn)品在包裝標(biāo)簽上未按照標(biāo)準(zhǔn)要求正確標(biāo)識(shí)“復(fù)原乳”字樣。 | 1．產(chǎn)品配方切換，使用錯(cuò)誤版本的包材料； | 低 | 1．加強(qiáng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、食品安全總監(jiān)及食品安全員的培訓(xùn)及考核； | |
| 2．對(duì)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不熟悉。 | 2．相同產(chǎn)品、不同配方的包材做好標(biāo)識(shí)，分區(qū)存放； | ||||
| 3．生產(chǎn)計(jì)劃做好安排，產(chǎn)品配方和包材同事切換，正式生產(chǎn)前進(jìn)行核查確認(rèn)。 | |||||
| 33 | 標(biāo)簽標(biāo)注內(nèi)容與實(shí)際不符。 | 1．企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、食品安全總監(jiān)或食品安全員法律意識(shí)薄弱，對(duì)標(biāo)簽規(guī)定不熟悉； | 低 | 1．加強(qiáng)企業(yè)相關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)； | |
| 2．存在故意違法，虛假標(biāo)注等。 | 2．加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)故意違法行為依法查處。 | ||||
| 34 | 標(biāo)簽的營養(yǎng)成分表不符合營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)。 | 企業(yè)人員對(duì)食品安全標(biāo)準(zhǔn)不熟悉。 | 低 | 加強(qiáng)企業(yè)法律法規(guī)培訓(xùn)。 | |
| 35 | 乳粉及食品添加劑標(biāo)識(shí)不符合相關(guān)國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。 | 1．供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)制度落實(shí)不到位； | 低 | 1．強(qiáng)化原輔料、食品添加劑的管理； | |
| 2．質(zhì)量管理落實(shí)不到位。 | 2．加強(qiáng)管理人員的培訓(xùn)，并定期檢查。 | ||||
| 36 | 產(chǎn)品標(biāo)簽印刷、標(biāo)貼錯(cuò)誤。 | 供應(yīng)商印刷錯(cuò)誤導(dǎo)致。 | 低 | 1．產(chǎn)品標(biāo)簽進(jìn)廠時(shí)，進(jìn)行采樣檢測(cè)； | |
| 2．正式生產(chǎn)前進(jìn)行核查確認(rèn)，生產(chǎn)過程中進(jìn)行檢查。 | |||||
| 37 | 不合格品管理和食品召回 | 不合格原輔料、成品處理流程不明確。 | 1．不合格品未進(jìn)行標(biāo)識(shí)區(qū)分、未做好明顯標(biāo)識(shí)； | 高 | 1．建立不合格品處置程序，完善不合格品處置流程，明確不合格物料處理要求并按照要求執(zhí)行； |
| 2．不合格品未有效進(jìn)行隔離； | 2．對(duì)不合格品處理流程進(jìn)行培訓(xùn)宣貫，嚴(yán)格落實(shí)到相關(guān)部門。 | ||||
| 3．不合格品無處置記錄。 | |||||
| 38 | 召回產(chǎn)品未按照規(guī)定進(jìn)行處理或作為食品原料誤用 | 1．未建立食品追溯體系或未有效運(yùn)行； | 高 | 1．建立食品安全追溯體系，按照要求進(jìn)行產(chǎn)品溯源，定期進(jìn)行產(chǎn)品召回模擬演練，評(píng)估并更新產(chǎn)品召回預(yù)案； | |
| 2．未建立產(chǎn)品召回制度，未按照召回食品處理要求進(jìn)行銷毀、采取補(bǔ)救措施； | 2．建立產(chǎn)品召回管理制度，明確召回產(chǎn)品處理方式，嚴(yán)禁非預(yù)期用途使用，并嚴(yán)格遵循處理要求進(jìn)行銷毀等； | ||||
| 3．未定期收集內(nèi)外部不安全食品相關(guān)信息。 | 3．定期收集內(nèi)外部不安全食品相關(guān)信息。 | ||||
| 39 | 從業(yè)人員管理 | 企業(yè)食品安全管理人員未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格仍上崗，操作人員能力、技能不足 | 1．企業(yè)主要要負(fù)責(zé)人、食品安全總監(jiān)或食品安全員食品安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，法律意識(shí)不強(qiáng)； | 高 | 1．建立員工培訓(xùn)管理制度，增加崗位技能培訓(xùn)等； |
| 2．未有效落實(shí)人員培訓(xùn)制度； | 2．明確人員的能力、技能等方面的要求； | ||||
| 3．人員崗位要求（能力、技能等要求）不明確。 | 3．開展崗前等形式的培訓(xùn)、考核，培訓(xùn)、考核合格后方可上崗； | ||||
| 4．定期參加食品安全培訓(xùn)或宣講會(huì)，明確國家法律法規(guī)和政策要求。 | |||||
| 40 | 人員健康與衛(wèi)生不符合要求 | 1．未建立并有效執(zhí)行人員健康管理制度； | 中 | 1．建立并有效執(zhí)行人員健康管理制度； | |
| 2．未對(duì)進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)的人員進(jìn)行體表微生物檢查； | 2．建立工作服、工作鞋的使用管理規(guī)范，并嚴(yán)格落實(shí)； | ||||
| 3．人員培訓(xùn)不到位。 | 3．定期或不定期對(duì)進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)的人員進(jìn)行體表微生物檢查； | ||||
| 4．開展健康與衛(wèi)生的培訓(xùn)工作。 | |||||
| 41 | 產(chǎn)品檢驗(yàn) | 缺少檢驗(yàn)人員或檢驗(yàn)人員能力不夠，產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確性不高 | 1．出廠檢驗(yàn)制度落實(shí)不到位； | 高 | 1．嚴(yán)格落實(shí)出廠檢驗(yàn)制度； |
| 2．檢驗(yàn)人員資質(zhì)、配備不足，培訓(xùn)不到位； | 2．根據(jù)產(chǎn)品特性和檢驗(yàn)要求匹配學(xué)歷、資歷相當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)人員，配置足量的檢驗(yàn)人員； | ||||
| 3．檢測(cè)方法未定期進(jìn)行外部比對(duì)； | 3．嚴(yán)格開展上崗前培訓(xùn)，在崗期間定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核； | ||||
| 4．使用的檢測(cè)試劑不符合要求。 | 4．根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)采用快速檢測(cè)方法的應(yīng)定期與國標(biāo)方法進(jìn)行比對(duì)，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性； | ||||
| 5．定期對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行全項(xiàng)送檢，取得產(chǎn)品合格報(bào)告。 | |||||
| 42 | 檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求或布局不合理 | 1．檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施與所檢項(xiàng)目不匹配； | 中 | 1．根據(jù)法規(guī)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求，配置必備的設(shè)備和相應(yīng)資源； | |
| 2．檢驗(yàn)室布局不合理； | 2．檢驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)布局合理，檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量、性能、精度應(yīng)當(dāng)滿足相應(yīng)的檢驗(yàn)需求。 | ||||
| 3．檢驗(yàn)設(shè)備維護(hù)不到位。 | |||||
| 43 | 產(chǎn)品留樣不符合要求 | 1．未制定產(chǎn)品留樣制度； | 低 | 1．建立健全的留樣管理制度，根據(jù)產(chǎn)品品類進(jìn)行留樣存儲(chǔ)和銷毀管理； | |
| 2．留樣保存期限或留樣區(qū)不符合要求； | 2．建立留樣室，根據(jù)產(chǎn)品保質(zhì)期進(jìn)行留樣存儲(chǔ)，并記錄； | ||||
| 3．未按規(guī)定留樣； | 3．根據(jù)產(chǎn)品貯存要求和破壞性試驗(yàn)要求配備留樣室，溫濕度符合要求，留樣室容量匹配得當(dāng)； | ||||
| 4．未對(duì)留樣定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，未對(duì)留樣異常情況未開展核查； | 4．制定留樣檢測(cè)制度，按時(shí)對(duì)留樣進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)異常情況及時(shí)開展原因分析并采取措施。 | ||||
| 5．內(nèi)部管理不到位。 |
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