各設區市、韓城市、楊凌示范區市場監管局，省局機關各處室、各直屬行政機構，省纖維質量監測中心：

為進一步規范全省市場監管系統行政處罰裁量權行使，壓縮自由裁量空間，落實“首違不罰”“輕微違法行為不予處罰、減輕處罰”相關規定，推進包容審慎監管，優化我省營商環境，根據《行政處罰法》相關規定以及總局《關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》，結合省委省政府“三個年”活動要求，省局制定了陜西省市場監管《“首違不罰”清單（2023年）》《輕微違法行為減輕行政處罰清單（2023年）》，已經省局局務會審議通過，現予以印發，請遵照執行，并就有關事項通知如下。

一、準確把握標準

（一）首違不罰。首違不罰是指對初次發現的市場主體違反市場監管法律法規且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

（二）初次違法。初次違法是指當事人三年內在食品、產品質量、特種設備、廣告等各自領域內，第一次發生違法行為。三年內是指上一個違法行為立案之日至下一個違法行為發生之日未超過三個自然年的時間。

（三）違法行為輕微。認定違法行為輕微，可以結合貨值金額（涉案金額）大小、是否初次違法、有無違法所得或者違法所得多少、違法行為持續時間長短、主觀過錯大小、及時中止違法行為、案涉產品或者服務合格或者符合標準等因素綜合判斷。

（四）危害后果輕微。認定危害后果輕微，可以結合是否對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙誤導作用小，危害范圍小，貨值金額（涉案金額）少，違法所得少，危害后果易于消除或者減輕，主動消除或者減輕違法行為危害后果或主動與被侵害對象達成和解等因素綜合判斷。

上述貨值金額（涉案金額）小是指一般不超過3000元；違法所得少是指一般不超過300元；違法行為持續時間短是指一般不超過30日；主觀過錯小是指立案前積極采取召回、補償等方式消除或減輕危害后果。各市級局可以在不與本通知精神相沖突的前提下，根據當地社會經濟發展水平再行細化前述因素標準。制定的標準應當通過官網等方式予以公開。

二、規范實施程序

（五）準確認定初次違法。應當通過詢問當事人，查詢國家企業信用信息公示系統、陜西省市場監管案件管理信息系統等方式，確定當事人是否為初次違法。

立案后認定違法事實存在，但依法不予行政處罰的，當事人再次實施該類型違法行為的，不屬初次違法。當事人信用修復后再次實施該類型違法行為的，不屬初次違法。

（六）嚴格遵照程序作出決定。對于當事人確實存在違法行為，但符合“首違不罰”“違法行為輕微不予處罰”條件而不予行政處罰的，一般均應當履行立案程序并依法作出不予行政處罰決定。不予行政處罰決定作出前要依法履行告知程序。作出不予行政處罰決定前，可以將案件提交負責人集體討論。不予行政處罰決定不公示，但應當錄入案件管理信息系統。

（七）注重后續監管。對于決定不予行政處罰的，應當通過建議、提醒、勸告、告誡等方式教育引導當事人，明確告知違法行為具體情況。可以要求當事人簽訂承諾書，承諾徹底改正違法行為并不再犯；也可以結合信用監管等方式強化后續監管，并在合理時間內復核，視改正情況依法采取必要的監管措施。

三、認真抓好落實

（八）做好統計及案例發布。各市級局要及時統計不予行政處罰、減輕行政處罰的案件，深入分析案件情況，不斷提升行政執法能力。要優中選優做好典型案例匯編、公布、宣傳工作，指導系統內準確適用“不罰”“輕罰”規定，并將政策紅利及時準確傳遞給廣大市場主體。

本通知自印發之日起30日后施行，有效期五年。以前規定與本通知內容不一致的，以本通知為準，《陜西省市場監督管理局關于印發〈陜西省市場監管輕微違法行為不予行政處罰清單（2022 版）〉〈陜西省市場監管輕微違法行為減輕行政處罰清單（2022 版）〉的通知》（陜市監發〔2022〕462 號）繼續有效。

執行中發現問題請及時報告省局。

聯系人：陳少偉，聯系電話：029-86138082。

陜西省市場監督管理局

2023年9月5日

40-34[2023]1號

陜西省市場監管“首違不罰”清單（2023年）

陜西省市場監管輕微違法行為減輕行政處罰清單（2023年）