市藥監局、市知識產權局，各區市場監管局，委機關各業務處室、綜合行政執法總隊：
為深入落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）《市場監管總局關于全面推進“雙隨機、一公開”監管工作的通知》（國市監信〔2019〕38號）和《關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施辦法》（津政發〔2019〕26號），進一步做好全市市場監管部門“雙隨機、一公開”監管工作，現就有關事項通知如下：
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，深化“放管服”改革，建立健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段，以重點監管為補充，以信用監管為基礎的新型監管機制。堅持公平公正監管，做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化，努力營造良好營商環境，增強市場活力。
二、工作目標
（一）全面覆蓋。建立覆蓋全市市場監管部門的“雙隨機、一公開”監管機制，讓“雙隨機、一公開”監管成為日常監管的主要方式和基本手段。凡是納入“雙隨機、一公開”監管機制的檢查事項，除投訴舉報、轉辦交辦、大數據監測發現的違法違規個案線索外，全部實施“雙隨機、一公開”抽查，做到“逢查必抽”， 原則上不再部署專項檢查和巡查。
（二）統一規范。實現市場監管系統“雙隨機、一公開”監管全流程統一。明確市場監管部門職責邊界、行政檢查依據，規范行政檢查方式和程序，保障監督檢查的公開、透明，推動檢查結果的運用和執法銜接。
（三）協同推進。積極探索“委內”和“委外”雙隨機聯合檢查機制，實現“進一次門、查多項事”，減輕基層負擔，減少對企業正常經營的影響。
（四）分級分類。根據檢查對象的行業性質、風險程度、信用類別，調整抽查重點、檢查頻次和抽取比例，實現隨機抽查和分級分類監管的有機結合。
三、主要任務
（一）梳理編制隨機抽查事項清單
1.梳理范圍。除直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業、重點領域外，市場監管部門的全部行政檢查事項都應納入隨機抽查事項清單。隨機抽查事項清單應包括檢查事項、檢查對象、事項類別、檢查方式、檢查主體、檢查依據等內容。
2.全面完整。在《市場監管總局隨機抽查事項清單（第一版）》的基礎上，委各業務處室要依據本市地方性規定，梳理增加相關的抽查事項，匯總形成《天津市市場監督管理部門隨機抽查事項清單》。隨機抽查事項清單實行動態管理，并向社會公開。
3.事項類別。隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限，但應通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序和執法檢查人員。
（二）建立和完善“檢查對象名錄庫”和“執法檢查人員名錄庫”
1.對應清單建立檢查對象名錄庫。列入隨機抽查事項清單的檢查事項，都要建立相應的“檢查對象名錄庫”。檢查對象為企業、個體工商戶、農民專業合作社等市場主體的，由各業務處室指導各區市場監管局依托我市市場主體登記信息、行政許可信息和監管實際情況建立；檢查對象為產品、項目或行為的，根據職責分工，由相關業務處室通過分類標注、批量導入等方式統籌建立。檢查對象名錄庫應動態更新，做到“底數清”，避免出現監管真空。
2.適人適崗建立執法檢查人員名錄庫。建立市、區、所三級“執法檢查人員名錄庫”。執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員。執法檢查人員庫由各業務處室、各區市場監管局分別建立，并根據工作實際情況的需要和執法檢查人員變動情況，進行動態管理。入庫的執法檢查人員應按照執法資質、業務專長等標注其適合檢查的隨機抽查事項，提高抽查檢查專業性。要保證每個檢查事項都有充足的、對應的執法檢查人員。對特定領域的抽查，還可吸收檢測機構、科研院所、行業專家等參與，通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作，滿足專業性抽查的需要。
3.動態更新檢查對象名錄庫和檢查人員名錄庫。各部門按照職責權限對“兩庫”進行動態更新和維護，確保數據信息的真實、及時、有效。
（三）制定年度抽查工作計劃
1.計劃制定原則。年度抽查工作計劃原則上應覆蓋本部門全部隨機抽查事項，并逐一明確抽查比例、抽查范圍數量和時間安排等。抽查工作計劃應當充分考慮檢查對象的覆蓋面、監管力度和執法力量配比等情況，既要防止失管失衡，又要防止過度檢查。年度抽查工作計劃以自然年為單位制定，可根據工作實際進行調整。
2.委各業務處室職責。委各業務處室應在每年年底前，按照監管實際，結合市場監管總局確定的抽查比例范圍，提出下一年度的本業務條線的抽查要求。按照職責分工需要實施行政檢查的業務處室，應當制定市級年度抽查工作計劃。
3.各區局職責。各區市場監管局應按照各業務條線的抽查要求，結合區委區政府的重點工作和規范市場秩序的實際需要，合理制定本年度抽查工作計劃，并于每年1月底前，上報市市場監管委備案。市市場監管委綜合市級年度抽查工作計劃，形成全市市場監管部門年度抽查工作計劃，上報市場監管總局，并同時向社會公開。
（四）制定隨機抽查工作細則
以總局制定的抽查工作指引為基礎，各業務處室應根據業務領域要求，加強業務指導，制定隨機抽查工作細則，就抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等作出明確規定，作為開展抽查工作的操作依據。
（五）建設統一的“雙隨機、一公開”信息化平臺
依托我市市場主體聯合監管系統，以原雙隨機抽查聯合檢查功能模塊為基礎，積極推進全市統一的“雙隨機、一公開”監管信息化平臺建設，實現全市市場監管部門的“雙隨機、一公開”監管的全流程整合，全過程留痕。平臺建成前，各部門仍依托原有雙隨機抽查機制開展工作，確保年度抽查工作順利開展。
（六）科學開展“雙隨機、一公開”抽查
1.對象抽取。為確保公平公正監管，檢查對象要隨機產生，對任何檢查對象都不能“免抽查”、“免檢”。隨機抽查實施信用風險分類監管，針對風險程度高及問題突出領域，適當提高抽查、抽檢比例，加大監管頻次和力度。
2.人員匹配。執法檢查人員通過隨機抽查平臺進行隨機匹配。各級市場監管部門在隨機匹配執法檢查人員時，可以根據實際需要打破本轄區內的屬地區域分工，也可以根據抽查需求隨機抽取專家人員庫人員開展特定領域抽查。
3.實施檢查。隨機抽查可以根據實際情況采取現場檢查、書面檢查、網絡檢查、委托專業機構檢查等方式。需委托專業機構實施現場檢查的，行政執法人員應與被委托專業機構人員共同實施現場檢查。
（七）強化“委內”和“委外”聯合抽查
各級市場監管部門制定年度抽查工作計劃時，要兼顧業務相關性、工作時間安排等因素，最大程度開展內部綜合檢查。各業務條線實施雙隨機抽取后，對重復抽取到的檢查對象要實施聯合檢查。
各級市場監管部門要積極參加市、區兩級部門聯合“雙隨機、一公開”抽查，按照“雙隨機、一公開”聯席會議要求，制定本級部門聯合“雙隨機、一公開”年度抽查計劃，實現“進一次門，查多項事”。部門聯合“雙隨機、一公開”抽查任務記入本部門年度抽查工作計劃的完成情況。對相同檢查事項，“委內”和“委外”抽查不得重復檢查同一市場主體。
（八）推行全程公開和社會監督
堅持公開透明的原則，隨機抽查事項清單、年度抽查工作計劃和“雙隨機、一公開”檢查結果通過國家企業信用信息公示系統、天津市市場主體信用信息公示系統、專業抽查系統和部門網站等渠道及時、全面、準確地向社會公示，接受社會監督。涉及市場主體的抽查檢查結果，要及時歸集至公示系統。除依法依規不適合公開的情形外，各級市場監管部門應當按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，在檢查任務完成后的20個工作日內，將抽查檢查結果錄入全市“雙隨機、一公開”信息化平臺。對已公示的檢查結果需要進行更正或者對后續處理補充說明的，在履行必要的審批手續后可以修改相關信息。
（九）加強檢查結果的運用
做好隨機抽查檢查結果后續處理，對檢查主體涉嫌違法違規行為需要立案查處的，按照法律、法規、規章規定的程序處理；屬于其他行政機關管轄的，應當依法移送其他具有管轄權的機關處理；涉嫌犯罪的，依照有關規定移送司法機關。積極將檢查結果、行政處罰等相關信息納入各領域“黑名單”管理機制、信用風險分類機制、跨部門聯合獎懲機制等，形成有力震懾，提高市場主體守法自覺性。
四、厘清責任邊界
進一步增強責任意識，落實“盡職照單免責，失職照單問責”，依法、依規、有序地界定監管責任。嚴格依據抽查事項清單和相關工作制度開展“雙隨機、一公開”監管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執法檢查人員不存在失職瀆職、濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責任。
（一）依法追究行政責任的情形
主要包括：不執行或者拖延執行抽查任務的；未按要求進行抽查，造成不良后果的；違反法定檢查程序的；超越或者濫用法定職權的；違法實施行政強制措施的；發現違法違規行為，未及時懲處的；發現涉嫌犯罪線索，未依法移送司法機關的；未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；其他依法依規應當追究責任的。
（二）可以免除行政責任的情形
主要包括：按照法律法規規章規定和抽查計劃安排，履行抽查職責，未被抽查的監管對象或不在檢查任務內的檢查事項發生問題的；由于檢查對象的原因，導致執法檢查人員在抽查計劃規定時間內無法實施行政檢查的；因現有專業技術手段限制，不能發現所存在問題的；檢查對象發生事故，性質上與執法檢查人員的抽查不存在因果關系的；對發現的違法違規行為和事故隱患已經依法查處或采取行政強制措施，因檢查對象拒不改正或再次擅自啟用而發生重大危害性事故的；因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。
五、工作要求
（一）加強組織領導。“雙隨機、一公開”監管是監督檢查方式的重大變革，各級市場監管部門要帶頭轉變監管觀念，積極穩妥推進落實。要建立主要領導親自抓、分管領導具體抓、各業務條線統籌推進的工作機制，強化組織保障、機制保障、技術保障和信息化保障，積極爭取經費保障，完善推動“雙隨機、一公開”監管改革的各項配套措施。
（二）加強統籌協調。各級市場監管部門要注重統籌協調，加強市場監管部門內部各業務條線的整合，統籌使用執法資源，加快建立完善一次出動、綜合檢查的工作機制。有效進行任務整合，實施一次性的綜合性檢查，避免多頭檢查、重復檢查。各級市場監管部門要加強一線執法人員的培訓工作，合理分配執法檢查人員，防止執法檢查任務集中在少數執法人員身上，做到全覆蓋、重實效，切實提高履行隨機抽查的能力和水平。
（三）加強宣傳指導。要通過多種途徑、多種形式加大“雙隨機、一公開”監管工作宣傳力度，擴大企業和社會知曉度，營造各方支持改革、促進改革的良好氛圍。
（四）加強監督檢查。為確保“雙隨機、一公開”工作的有序推進，市場監管部門要建立工作督導檢查機制，通過實地督導、網絡監測、組織檢查等方式對 “雙隨機、一公開”年度抽查工作計劃的制定、公示和實施情況工作情況進行指導、督促和檢查。
2020年3月5日
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