各地、州、市市場監督管理局，兵團各師市場監督管理局：
為進一步完善包容審慎監管，持續優化營商環境，提升市場監督管理行政執法服務能力，依據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《市場監督管理行政處罰程序規定》《關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》等規定，自治區市場監督管理局和新疆生產建設兵團市場監督管理局制定了《新疆維吾爾自治區 新疆生產建設兵團市場監管領域輕微違法行為不予行政處罰規定》，現印發給你們，請結合工作實際，認真貫徹落實。
自治區市場監督管理局 兵團市場監督管理局
2023年9月9日
（此件公開發布）
新疆維吾爾自治區 新疆生產建設兵團市場監管領域輕微違法行為不予行政處罰規定
第一條 為進一步完善包容審慎監管，持續優化營商環境，提升市場監督管理行政執法服務能力，依據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《市場監督管理行政處罰程序規定》《關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》等規定，結合實際，制定本規定。
第二條 本規定所稱“輕微違法行為不予行政處罰”是指市場監督管理部門依據法律、法規、規章規定，對違法行為輕微并及時改正，且沒有造成危害后果或危害后果輕微并已經消除的，不予行政處罰。
第三條 自治區各級市場監督管理部門、新疆生產建設兵團各級市場監督管理部門實施“輕微違法行為不予行政處罰”適用本規定。
第四條 不予行政處罰應當堅持綜合裁量原則，以事實為依據，遵守法定程序，綜合考量違法行為的性質、情節、危害后果及主觀過錯程度，依法行使行政處罰裁量權，防止出現行政處罰畸輕畸重、同案不同罰的情形。
第五條 市場監督管理部門對“輕微違法行為不予行政處罰”事項實行清單制管理，依據法定權限、遵守法定程序開展清單的設立，并根據法律、法規、規章變化以及行政執法實際適時進行動態調整。
第六條 適用本規定需同時具備以下條件：
（一）實施輕微違法行為的當事人無主觀故意；
（二）實施輕微違法行為的當事人已經認識到違法行為的錯誤；
（三）實施輕微違法行為的當事人已經取得違法行為受害人的諒解。
法律、法規、規章規定的其他情形。
第七條 認定情節輕微應綜合考量以下方面：
（一）主觀過錯程度；
（二）違法次數；
（三）違法行為持續時間；
（四）違法行為終止結果；
（五）案涉貨值金額；
（六）案涉產品或者服務合格或者符合相關標準；
（七）能夠反映情節輕微的其他因素。
第八條 未造成危害后果指違法行為作出后未產生客觀危害結果或造成不利影響；危害后果輕微是指違法行為產生的危害后果輕微或造成的影響較小，主要表現為危害程度較小、危害范圍較小、危害后果易于消除、違法行為實施者主動與違法行為對象達成和解等情形。
第九條 主動改正是指在市場監督管理部門發現違法行為線索之前已經改正；或在市場監督管理部門發現違法行為線索之后，責令改正之前立即改正。
責令改正是指在市場監督管理部門責令改正后按要求、按時限改正，法律、法規、規章有規定的，依照其規定。
改正的方式包括但不限于停止并糾正違法行為、召回或者下架涉案物品等，法律、法規、規章有規定的，依照其規定。
第十條 不予行政處罰的，市場監督管理部門應當加強對當事人的指導，運用勸導示范、警示告誡、指導約談等多種方式，督促當事人自覺知法守法。
第十一條 市場監督管理部門發現違法行為后應當全面、客觀、公正、及時地進行核查，收集、調取證據，證據包括對當事人不利的證據，也包括對當事人有利的證據。
第十二條 不予行政處罰一般在立案前的核查階段確定，對符合不予處罰適用條件且屬于《輕微違法行為不予行政處罰清單》所列事項的，不予立案；決定不予立案的，應當填寫《不予立案審批表》，并責令當事人改正。
第十三條 立案前的核查階段無法確定，立案后經調查發現違法行為符合不予處罰適用條件且屬于《輕微違法行為不予行政處罰清單》所列事項的，擬作出不予行政處罰的，應當責令當事人改正，并制發《不予行政處罰決定書》送達當事人。
第十四條 納入《輕微違法行為不予行政處罰清單》管理的事項，市場監督管理部門應當依照本規定執行。
未納入《輕微違法行為不予行政處罰清單》管理的事項，符合本規定的適用條件的，可以參照本規定不予行政處罰；經核查或調查存在其他不予行政處罰情形的，應當依據《行政處罰法》等有關規定，作出不予行政處罰的決定。
法律、法規、規章對“輕微違法行為不予行政處罰”有明確規定的，依照其規定。
第十五條 本規定及清單與《新疆維吾爾自治區 新疆生產建設兵團市場監管領域“首違不罰”清單適用規則》《新疆維吾爾自治區 新疆生產建設兵團市場監管領域“首違不罰”清單》（新市監規〔2023〕2號）對同一違法行為均作出規定的，按照有利于市場主體的原則適用。
第十六條 本規定由新疆維吾爾自治區市場監督管理局、新疆生產建設兵團市場監督管理局負責解釋。
第十七條 本規定自2023年10月15日起施行，有效期兩年。
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